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    “我們公司目前正在加強意圖的質量控制,合規性部分和核心部分正在增加意圖的篩選. ”在上海一傢小型證券公司的投資和銀行部門從事股權事務的劉煒,反對中國證券. 根據《分配新聞》的記者,估計該公司將繼續投資以提高質量控制,合規和核心背景人員.

    在當時的監管環境下,證券公司的投資銀行手動加強瞭內部審查,以適應監管要求. 將來,大型銀行可能會進一步解決投資銀行事務.

    內部投資銀行的人工審核變得更加嚴格

    “現在,投資銀行業務變得越來越謹慎. ”劉偉感嘆他所工作的經紀人對質量控制非常嚴格,並且正在完善特殊的核心質量控制部分,在原始質量控制環節的基礎上增加瞭特殊的部分. 篩分項目的意圖過程.

    劉煒介紹說,對於這些與案件無關的案件,存在“掛鉤機制”,但是這次更加明確瞭. 前一個鏈接僅是監督部分的表現,而是最近發佈的《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序》第十五條和第二十二條的有關規定的適用. 第13號證券分配法的證券分配法闡明瞭“類似事項”的劃分計劃,並提供瞭對“類似事項”的擴展解釋. 即使中國證監會需要做出行政許可決定,該規則也歸因於“類似交易”的收支比以前的某些超級市場預期的要大.

    “我們的投資銀行部門在上個月進行瞭較大的調整,從質量控制部分撤消瞭原來的核心職能,建立瞭期貨分配和發行審查部門,並承擔瞭投資銀行事務的核心職能和其他職能. ”北方一傢小型證券公司的投資銀行部員工張成告訴記者,該公司正在反復研究和評論監管標準的新變化,但尚未達成共識.

    新設立的證券公司內部核查部分是對監管的一系列要求. 在13號文發佈之前,將於7月1日實施的《證券發行公司投資銀行業務內部控制指南》目前明確要求期貨發行公司建立一個獨立於投資銀行的核心組織. 交易線和核心負責人不得擔任與職務有沖突的任何職位,不論與職務有沖突的部分. “現在我們都一樣,首先戴上品牌,並逐步建立人員和指導方針. ”張成說.

    投資銀行事務聚集到腹部

    “監管機構將責任拋在瞭後面,證券投資銀行的項目核查,贊助和其他運營責任則更加緊迫. 預計經紀會議將涉及專業整合. ”劉煒說,實際上,近年來,濟都證券投資銀行事務會議現在正在逐步進行. 今年上半年的大部分IPO和其他項目都是由大型經紀人進行的. 將來,小型經紀人的參加將越來越困難.

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    “將來,達成目標的時間肯定會延長. 小型經紀人並不容易謀生. 在人員成本,時間成本和機會成本上沒有優勢. ”劉偉說銀行配資,東部某經紀人被判刑幾年後,投資銀行業務遭受挫折. 在第一年,他們能夠堅持不懈. 第二年,客戶和員工幾乎流失瞭.

    “該公司正在各地拉動項目,但沒有結果. ”張誠介紹說: “投資銀行人員實際上是生產能力不足,最終篩選將更加嚴格. 不僅是我們,還有其他經紀人. ” <

    “過去兩天「信托配資」,公司召開瞭一次投資銀行事務核查會議,會議上火藥味太濃. ”張成透露,由於薪資問題,我們是針鋒相對的. 在過去的幾年中,為瞭擴大投資銀行的計劃,該公司曾希望在人才戰略之後完成角落會議,現在該公司的中央投資銀行團隊是從大型證券公司引入的. 他們在事務上具有較高的自主權,並且公司的保薦承銷收入在投資銀行團隊的行業紅利份額中所占的比例較高. 通過過度鼓勵吸引人才的危害也已開始顯現. “也許人們一開始都是從錢開始的. ”

    以前,為瞭消除專業領域的“沉重計劃和輕度危險”現象,“指導”還對過度鼓勵投資銀行施加瞭控制. 業內人士認為,中小型證券公司依靠大力鼓勵來挖掘投資銀行事務資源的方式已經面臨. 總體來講,掘進隊采取“大包子”形式,危險控制和核心更加自我修養. 在當時更嚴格的監督下,中小型證券公司所面臨的競爭將越來越激烈,一些人員將不會被消滅以返回小型證券公司. 由於具有完整的風險控制和核心系統,投資銀行業務將進一步聚集到腹部經紀人那裡,經紀投資銀行業務的馬修效應將進一步加劇.

    嚴格打擊中介組織違反法律法規的行為

    《新時代》證券基金首席經濟學傢潘向東告訴??記者,2017年之前,監管部門對非法保薦機構的非案件相關事項實施瞭“掛鉤機制”配資交易,旨在加強對期貨的監管. 資助中介組織力量,嚴厲打擊中介組織違法行為,提高中介組織執業質量. 這次,第13號通知對“類似事項”進行瞭擴展解釋,然後進一步加強瞭先前的準則.

    業內人士也認為,監管機構今年發佈的一系列法規加強瞭法律並增加瞭經紀投資銀行和其他中介組織的非法資本,這將促進期貨分配中介服務組織向從源頭上真誠. 守信,勤奮,負責,並加強自我約束. 無論是庫存交易還是增量交易,中介服務組織都應在提交之前在風險控制和合規性方面做好工作. 否則,不僅會導致業務萎縮和收入損失,還會帶來聲譽風險. 加強對中介組織的監督,也將有助於保護投資者的合法權益,並緩解上市標準中長期存在的信息不對稱問題.

    “在去杠桿化背景下,監管政策的調整正在不斷從“修補”變為“填補空白”,從加強自身監督到增強中介組織作為“守門人”的作用. “潘向東表示,在此過程中,監管部門堅持監管實力,完善瞭監管手段,並繼續依法推進嚴格監管,以更好地防范系統性金融風險. 理念和監管標準的不斷建立將促進資本超市更好地利用資源配置的力量「信托配資」,提高上市公司的質量,更好地保護投資者的利益.

    證券交易商認為,對首都超級市場的??監管隻會在未來變得更加嚴格,標準將越來越多,購物中心將變得更加透明. 隨著嚴格監管趨勢的不斷發展,有關規定將更加明確,投資者利益將得到更大的維護,從而長期促進資本超市的穩定健康發展.

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