「配资平台有哪些」开源证券员工违法炒股遭罚260万 变更手机号干扰调查

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    中國證券監督管理委員會北京監察局網站([2019] 6號)今天發佈的行政監督措施決定顯示,當事人發現以下違法行為:

    江東波於2011年12月30日獲得一般期貨業務執業證書,並擔任開源證券有限公司固定利潤部門的經理(以下簡稱“開源證券”,832396)從2015年8月14日至調查日期. 作為一傢期貨公司的員工,薑東波在其父親的“張牟蘭”證券賬戶的幫助下於2016年10月25日至2017年2月10日持有股票並進行交易. 從2016年10月25日至2017年2月10日,薑東波先後轉入“張某蘭”證券賬戶300萬元和306.9萬元,並通過手機經營期貨賬戶買賣股票. 期貨賬戶資金主要來自薑東波. 薑東波用期貨賬戶買賣“百川能源”等14隻股票,交易金額19,558.50萬元,利潤64.86萬元;和中國證監會北京監管局的調查人員於2017年9月1日結識瞭他們的兄弟蔣某江. 會談後哪裡配資,薑東波於2017年9月5日更改瞭在中國證券業協會和開源證券交易所註冊的手機號碼,旨在隱瞞和掩蓋侵權行為,並幹擾調查.

    薑東波的上述行為違反瞭《證券法》第四十三條第一款的規定,構成瞭《證券法》第一百九十九條所述禁止證券交易人員參加的法律,行政法規,直接或以化名,以他人的名義持有,買賣股票”. 根據當事方的非法行為的事實,性質,情況和社會危害程度,並按照第199條的規定根據《證券法》,中國證券監督管理委員會北京市監管局決定沒收薑東波的違法所得648,600元,並處以2.5945元的罰款.

    中國經濟網記者發現,本科學歷的薑東波已於2011年12月30日獲得國榮證券股份有限公司的一般期貨業務資格,並在卸任後從事開源證券業務.

    開源證券員工違法炒股遭罰260萬 變更手機號幹擾調查

    開放源證券成立於1994年2月21日,註冊資本27.55億元. 李剛是董事長兼總經理,第一大股東是陜西煤化工集團有限公司,持有51%的股份. 開源證券於2015年4月30日在新三板上市,並於2018年7月24日發佈瞭《關於暫停公司股票在全國中小企業股份轉讓系統中的上市的公告》. 計劃在股東大會上審議通過. 提案提出後,應將中止上市的申請提交省級中小企業??股份發售系統.

    《證券法》第四十三條規定: 證券交易所從業人員,證券公司配資代理,證券登記結算機構的工作人員,證券監督管理機構的工作人員以及法律,行政法規禁止從事證券交易的其他人員期間或在法定命令內,不得直接或間接使用化名,使用他人的名字持有,買賣股票或接受他人的股票. 當任何人成為前款所列人員時,必須依法出售其最初持有的股票.

    《證券法》第199條規定: 法律,行政法規規定,嚴禁參加股票交易的人,以他人名義直接或間接持有或交易股票的,應當責令其處理. 依法持有股票,沒收違法所得,並處以買賣股票同等價值以下的罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任. 屬於國傢人員的「配資查詢網站」,也應當依法給予行政處分.

    以下為原文:

    中國證券監督管理委員會北京監管局的行政處罰決定書

    〔2019〕6號

    聚會對象: 薑東波,男,1981年4月出生,地址: 北京市海淀區.

    根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對江東波非法買賣股票進行瞭案件調查和審判,並通報當事人依法進行行政處罰的事實,理由,依據和當事人依法享有的權利. 雙方提交抗辯聲明並申請聽證. 應有關各方的要求,我局舉行聽證會,聽取其抗辯聲明. 此案正在調查和審判中.

    發現薑東波有以下違法行為:

    江東波於2011年12月30日獲得一般期貨業務執業證書,並自8月14日起擔任開源證券有限公司(以下簡稱“開源證券”)固定利潤部門的經理. 2015年至調查日期. 作為一傢期貨公司的雇員,薑東波在其父親的“張某蘭”證券賬戶的幫助下於2016年10月25日至2017年2月10日持有並交易股票.

    “張牟蘭”證券賬戶,2015年2月5日在華林證券北京北三環路東營業部開設,基金賬戶號010 **** 935,與上海期貨賬戶016 * ***關聯873和上海證券賬戶A75 **** 325,三方存管的建行賬戶為建行6217 *******5115. 2016年10月25日至2017年2月10日「配資查詢網站」,薑東波先後轉移至“張某蘭”證券賬戶300萬元和306.9萬元,並通過手機號碼186 **** 5103經營期貨賬戶買賣股票. 期貨賬戶資金主要來自薑東波. 薑東波用“張某蘭”證券賬戶買賣“百川能源”等14隻股票,交易金額為19,855,753.59元,利潤為648,619.99元.

    上述違法行為足以證明本案涉及的勞動協議,分錄材料,供詞,開戶材料,交易流,資金流和情況說明.

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